Закономерности воздействия криминальных капиталов на развитие региональных производственных комплексов (статья)

В любом государстве вырабатываются методы и механизмы защиты экономической системы. Эта защита ориентирована, прежде всего, на защиту от злого умысла отдельных участников производственной деятельности и всегда находится в ряду первоочередных задач правоохранительных органов любой страны.

Недостаток внимания к защите экономической системы приводит к крайне негативным последствиям. Рассмотрим некоторые примеры масштабного негативного воздействия криминальных капиталов внутри страны и из-за рубежа

1. США. Финансовые кризисы конца 20-х – начала 30-х годов и в 1987г. В эти годы рынок ценных бумаг США оказывался в состоянии краха или близким к нему. Тогда были уничтожены сбережения миллионов держателей ценных бумаг, подорван престиж финансовой системы страны. Не последнюю роль в этом сыграли нечистоплотные финансовые дельцы, своими действиями провоцировавшие наступление хаоса.

2. Россия. Стремление иностранных компаний при инвестициях в России добиться получения высоких прибылей в кратчайшие сроки и любой ценой приводит к тому, что некоторые зарубежные финансовые структуры не гнушаются сотрудничества с российской организованной преступностью. Как пример можно привести деятельность американского инвестиционного фонда New Century Holdings. Это один из крупнейших зарубежных фондов, инвестирующих в акции предприятий бывшего СССР. New Century Holdings является околоправительственной организацией, так как все инвестиции фонда гарантируются OPIC – правительственным агентством, финансирующим и страхующим инвестиционные риски американских компаний за рубежом за счёт бюджетных средств. New Century Holdings через группу аффилированных кипрских компаний принадлежит около 40% акций АО «Востоктрансфлот» - крупной российской судоходной рефрижираторной компании. Пытаясь заполучить контрольный пакет акций АО «Востоктрансфлот», этот американский инвестиционный фонд, действуя через российскую фирму «Абсолют – инвест», вошёл в контакт с лидером одной из дальневосточных преступных групп Ларионовым, ожидающим в тюрьме суда, и за плату получил от него доверенность для голосования на собрании акционеров от имени владельца 5% акций. Таким образом, американский инвестиционный фонд с полугосударственным статусом ради получения полного контроля над российской компанией готов сотрудничать и даже финансово поддерживать российскую организованную преступность.

3. Великобритания. Банкротство одного из старейших и одного из стабильных банков мира – Baring – из-за убытков от неудачных спекуляций заграничного подразделения показывает, что роль иностранных финансовых и банковских структур, часто обладающих огромными по сегодняшним российским меркам капиталами, в экономике России весьма велика и при неудачном сочетании факторов может быть отрицательной. Масштабные спекуляции подразделения банка «Baring» повлекли за собой убытки на сумму около $ 1 млрд.

В случае спекулятивных операций на такие суммы на российских рынках могла быть подорвана или серьёзно дестабилизирована российская финансовая, а также тесно с ней связанная банковская и фондовая системы и инфраструктура. В этом случае удар по едва функционирующему производству повлёк бы за собой системные риски и «эффект домино» для многих тысяч российских предприятий. Мультиплицирующий ущерб надолго мог исключить всякие возможные выходы из кризисного положения и полностью подорвал бы доверие к российскому рынку со стороны иностранных партнёров.

Для защиты экономической системы страны необходимо учитывать защищённость конкретной части, функциональной роли или институционального субъекта, например, регионального производственного комплекса. При этом важны следующие параметры.

1. Какова ёмкость финансовых и материальных ресурсов (оборота) в той или иной части экономической системы или сегменте регионального рынка в абсолютном и относительном размере. Так, например, ёмкость рынка ценных бумаг в Германии намного ниже, чем в других развитых странах (оборот ценных бумаг в Германии составляет 23 % от объёма ВНП против, более, чем 100% в США, Великобритании или Японии).

2. Какова структура финансово-хозяйственных операций сегмента экономической системы и рынка региона. Например, если рынок ценных бумаг представлен в основном государственными облигациями (как это у нас сейчас в России), то возможности крупномасштабного ущерба от деятельности организованных преступных сообществ существенно ограничиваются.

3. Какова государственная политика участия в экономической деятельности. Например, как сильно государство финансово представлено на рынках, как сильно регламентирует и регулирует финансовую деятельность, в том числе правовыми и экономическими методами. Особый интерес здесь представляет открытость рынка и ограничения на передвижение капиталов через границы, так как именно они часто определяют возможность масштабного ущерба через массовый отток капиталов за рубеж.

4. Какая модель права определяет условия функционирования экономической системы и рынков. В настоящее время функционируют две различные модели права – англосаксонская и романо-германская, предполагающие разные степени и методы контроля проводимых операций.

5. Какой государственный орган или негосударственная организация осуществляет контроль за финансовыми организациями. Например, в США в области текущего контроля за операциями на рынке ценных бумаг наиболее известна компьютерная система, действующая в рамках Национальной организации фондовых дилеров США (NASDAQ), которая в случае изменений параметров сделки оповещает о них надзорный орган. В то же время, например, Германия, сильно отстаёт от США по уровню контроля за фондовыми операциями, хотя в последнее время различия сокращаются.

6. Каковы методы и механизмы контроля и надзора за деятельностью конкретных финансовых институтов и совершающимися операциями и сделками. Например, в США описанная выше компьютерная система текущего контроля за операциями на рынке ценных бумаг использует банк данных по всем заключённым сделкам за определённый период времени. В системе используются около 40 специальных программных продуктов, созданных для отслеживания сомнительных операций.

7. Насколько автоматизированы (компьютеризированы) системы совершения финансовых и иных операций (платежей, расчётов, совершения сделок, клиринга, депозитарных услуг и т.п.). Так, например, современная организационная и техническая структура рыночной системы американского и французского рынков ценных бумаг представляют собой сейчас полностью автоматизированный комплекс от торговых операций до операций по передачи прав владения ценными бумагами и получения платежей в момент передачи.

8. Каковы телекоммуникационные системы передачи информации, обслуживающие финансовые трансакции. В зависимости от уровня развития и некоторых параметров действия систем передачи информации определяются скорость совершения и объёмы финансовых операций, организованность и чувствительность рынков и т.п.

В настоящей работе криминальные инвестиции мы рассматриваем как любые возможные способы, формы и инструменты использования капитала (финансовых, материальных и иных ресурсов) для нужд экономики. Это понятие, конечно, гораздо шире, чем инвестиции в их традиционном понимании, но мы основываемся на мнении российских и зарубежных экспертов, которые считают, что традиционные формы инвестиций требуют продолжения, включая субконтракты, управленческие соглашения, франчайзинг, лицензионные сделки, раздел продукции, инжиниринг и т. п. При осуществлении реальной экономической практики возникают многочисленные формы операций, которые по своей сути также можно отнести к инвестициям. Некоторые из них именуют «относящимися к торговле инвестиционными мерами». Среди них разнообразные сервисные, маркетинговые, управленческие, технологические и прочие контракты, приводящие к появлению инвестиционных прав, но не вписывающиеся жестко в традиционную классификацию. Они не предусматривают передачу инвестиционному партнеру права собственности, но дают право на систематическое получение дохода. Кроме того, с известной долей условности к инвестиционным вложениям можно отнести различные аспекты использования интеллектуальной собственности, в том числе авторские и связанные с ними права, торговые марки, патенты, незапатентованную информацию (торговые секреты) и т. д. К инвестиционным операциям, по нашему мнению, можно также отнести конверсионные операции с долгами, которые ведут к появлению зарубежных капиталовложений, оформленных различными видами долговых обязательств.

Процессы влияния организованных преступных групп через криминальные инвестиции на развитие регионального производственного комплекса – это инициирование, активизация или ослабление экономических, производственных и иных факторов, которые воздействуют на предприятия региона и обеспечивают происходящие изменения. Влияние различных факторов на изменения, происходящие на отдельных предприятиях, в региональных и национальных производственных комплексах исследовалось в нашей стране и за рубежом. Среди наиболее видных зарубежных исследователей можно выделить George J. Stigler, J. M. Clark, Paul J. McNulty, Goseph E. Stiglitz. Одной из наиболее интересных зарубежных работ, касающихся этой проблемы, является «Contestable Markets and the Theory of Industrial Structure», написанная группой американских экономистов William J. Baumol, John C. Panzar, Robert D. Willig. Рассматривая факторы влияния на рынок производственных структур в зависимости от типов производителей (монополисты, олигополисты и монополистические конкуренты), авторы делают вывод о преимущественных возможностях внешних фирм по входу и выходу с рынка, в первую очередь через операции с инвестициями, влияющими на «бесконечную делимость ресурсов и дифференциацию производимой продукции».

Такая позиция зарубежных исследователей по основным моментам не противоречит рассматриваемой здесь концепции влияния инвестиционных факторов на развитие производственных структур в региональном производственном комплексе. Однако необходимо уточнить и дифференцировать соотношение влияния криминальных инвестиций и изменений, происходящих в производственных структурах на уровне региона. Все изменения, происходящие под влиянием криминальных инвестиций на уровне региона, условно можно объединить в три группы:

- первичные изменения на предприятиях;

- региональные и отраслевые изменения, обусловленные первичной реакцией;

- изменения среды деятельности предприятий в регионе.

Изучение закономерностей изменений в развитии регионального производственного комплекса показывает, что основная причина влияния криминальных инвестиций – финансово-производственные (первичные) изменения на отдельных предприятиях.

Изменения, происходящие в региональном производственном комплексе под влиянием криминальных инвестиций, являются реакцией на внешнее инвестиционное воздействие. Можно выделить два вида реакции на влияние криминальных инвестиций:

- абсолютная реакция или минимальный порог, вызывающий необратимые изменения под влиянием криминальных инвестиций (способность реагировать на минимальную величину криминальных инвестиций) – количественный критерий;

- дифференциальная реакция (способность реагировать на изменения качественного состава криминальных инвестиций) – качественный критерий.

Реакция на криминальные инвестиции сильно меняется при разных изменениях в региональном производственном комплексе, в первую очередь при изменении влияния внешней среды и инфраструктуры. Поэтому с помощью внешней среды и инфраструктуры реакцию на криминальные инвестиции (последствия влияния) можно существенно корректировать – повысить или ослабить, восстановить нарушенное состояние или предупредить негативные изменения.

Обычные изменения производственно-финансовых показателей деятельности предприятия происходят постоянно под влиянием различных факторов. Под влиянием криминальных инвестиций изменения усиливаются в определенном направлении. Реакция регионального производственного комплекса на криминальные инвестиции тем значительнее, чем больше их сумма, чем выше степень инвестиционного воздействия организованных преступных организаций, чем меньше возможности правоохранительных органов. Изменение влияния криминальных инвестиций и минимальный порог реакции неодинаковы при разном состоянии инвестиционной среды и инфраструктуры.

Сложный комплекс изменений регионального производственного комплекса, вызываемый криминальными инвестициями, можно структурировать по следующим особенностям:

- изменение функционального процесса (активизация, подавление, изменение направления деятельности);

- принцип влияния (прямое и косвенное);

- значение (основное, второстепенное);

- локализация эффекта (местная, общая, глобальная);

- распространенность эффекта (избирательный, общий);

- возможность формализации (хорошо структурируемые, слабо структурируемые и не структурируемые);

- периодичность воздействия (постоянное, регулярное, ситуационное);

- цель направленности (стратегическая, тактическая и оперативная) и т. п.

Криминальные инвестиции на предприятиях не вызывают никаких принципиально новых экономических процессов, не свойственных предприятию как экономической системе, они только усиливают или ослабляют имеющиеся. В связи с этим их можно разделить на активизирующие, подавляющие, изменяющие направления деятельности. Активизация есть усиление тех производственных процессов, которые идут на предприятии, по сравнению с состоянием к моменту вложения криминальных инвестиций. В противоположность активизации криминальные инвестиции в зависимости от целей инвестора могут оказывать подавляющее (угнетающее) влияние, т. е. вызывать затухание производственных процессов, по сравнению с состоянием до вложения криминальных инвестиций. Изменение направления деятельности есть полная переориентация основной производственной функции предприятия.

Эффекты, вызываемые криминальными инвестициями, можно разделить также на прямые и косвенные. Прямые – это те, которые проявляются именно на тех предприятиях, которые получили инвестиции, т. е. первичные криминальные инвестиции здесь прямо влияют на функциональное состояние производства. Изменения же, происходящие от вторичных инвестиций или иного влияния предприятий друг на друга без первичных инвестиций, являются косвенными.

При воздействии любых криминальных инвестиций на предприятии отмечается целый комплекс изменений. Одни из этих изменений наиболее существенны и становятся основой значительных качественных и количественных перемен в деятельности предприятия. Это влияние можно назвать основным, или преимущественным. При действиях криминальных инвестиций имеется также много изменений и менее выраженных, называемых второстепенными.

В зависимости от распространенности эффекта он может быть избирательным или общим. Избирательным называется влияние, которое касается только одной функции деятельности. Общим же называется влияние криминальных инвестиций, которое затрагивает широкий перечень функций и проявлений.

В зависимости от места проявления эффекта можно выделить местное, общее и глобальное изменение. Местное – это изменение на предприятии или в региональном производственном комплексе, происходящее именно в месте вложения криминальных инвестиций. Местное изменение является итогом взаимодействия криминальных инвестиций с конкретным предприятием. Однако при вложении хоть каких-то масштабных криминальных инвестиций их влияние, как правило, не ограничивается одним конкретным местом и распространяется более широко, чем просто на предприятие. В связи с этим это изменение можно назвать общим.

Глобальное изменение проявляется при значительных качественных переменах, затрагивающих весь окружающий комплекс предприятий, их взаимосвязей и отношений.

По возможности формализации все проявления влияния можно разделить на три группы: хорошо структурируемые, слабо структурируемые и не структурируемые.

По периодичности воздействия можно выделить: постоянное воздействие, осуществляемое все время без перерыва; регулярное, осуществляемое в строго определенные интервалы времени; ситуационное, возникающее в случайные моменты времени.

По целям направленности изменения можно разделить на три уровня: стратегический, тактический и оперативный. Здесь необходимо подчеркнуть особую роль, которую играют криминальные инвестиции по отношению к важнейшим направлениям развития составляющих регионального производственного комплекса.

Оперативный уровень инвестиций направлен на обслуживание текущих краткосрочных целей предприятий – увеличение текущих прибылей за счет стабильно действующего производства и локальных изменений в реальном режиме времени. Как правило, это отдельные улучшения в продуктах, технологии, услугах и т. п.

Тактический уровень инвестиций направлен на достижение среднесрочных целей предприятий – увеличение прибылей за счет модернизации стабильно действующего производства без коренных качественных изменений. Как правило, это достигается через увеличение выпуска текущей продукции при условии снижения отдельных статей затрат.

Стратегический уровень инвестиций направлен на глобальные цели предприятия, реализуемые в долгосрочной перспективе. При этом целью инвестиций на этом уровне, как правило, является не получение текущих сиюминутных прибылей, а достижение определенного интереса, реализуемого через значительные коренные изменения в производстве. Такой интерес может состоять в завоевании определенного места на товарных рынках, переведении ресурсоемких производств ближе к источникам сырья, производстве качественно новой продукции и т. п. Крупномасштабные и наиболее значимые криминальные инвестиции в подавляющем большинстве реализуются именно на стратегическом уровне, а значит, их влияние на развитие регионального производственного комплекса еще более повышается.

Распространение влияния криминальных инвестиций на региональный производственный комплекс носит, по нашему мнению, диффузный характер. Сущность диффузного характера распространения влияния криминальных инвестиций заключается в оказании влияния на изменение внешней среды и, соответственно, через эту среду на деятельность других предприятий, составляющих региональный производственный комплекс. Конечно, необходимо отметить, что это влияние велико только на самом инвестируемом предприятии и на смежных с ним предприятиях, а далее по цепочке производственных, финансовых и торговых связей влияние первичных инвестиций постепенно ослабевает.

Главная характеристика сущности диффузного характера распространения влияния инвестиций состоит в том, что изменение внешней среды приводит к обновлению основных фондов и развитию продуктовой политики предприятий в направлении, которое более или менее тесно взаимосвязано с целями вложения первичных инвестиций. В зависимости от активности влияния можно выделить несколько видов диффузных процессов влияния криминальных инвестиций.

Пассивная диффузия происходит при случайном и малозначительном влиянии криминальных инвестиций на окружающую проинвестированное предприятие внешнюю среду и другие предприятия регионального производственного комплекса.

Средняя диффузия происходит при значительном, но не направленном влиянии криминальных инвестиций на внешнюю среду и другие предприятия регионального производственного комплекса.

Активная диффузия осуществляется при влиянии криминальных инвестиций как целенаправленно и последовательно развиваемая система воздействия на внешнюю среду и другие предприятия регионального производственного комплекса, как правило, через специально созданные для этого организации и реализуемые мероприятия.

При этом в зависимости от величины инвестиций и места объекта вложения в региональном производственном комплексе их влияние приводит к переориентации производственных циклов на различных уровнях: от общерегионального до внутрифирменного отдельного предприятия.

Соотношение влияния некриминальных и криминальных инвестиций на экономическое развитие можно характеризовать как своего рода «наследственность» и «изменчивость». «Наследственность» в данном случае характеризует последствия влияния некриминальных инвестиций, так как они заданы определенной, ранее сложившейся взаимоувязанной системой приоритетов деятельности и направлений развития регионального производственного комплекса. «Изменчивость» означает характеристику последствий влияния криминальных инвестиций, которые ориентированы качественно иными, сформированными извне приоритетами деятельности и направлениями развития, которые могут в ряде случаев противоречить интересам регионального производственного комплекса. Масштабы «наследственности» и «изменчивости» во многом определяются существующей средой и инфраструктурой, которые оказывают корректирующее влияние на экономическую сущность реализации эффектов «наследственности» и «изменчивости».

В целом можно выделить три уровня последствий влияния криминальных инвестиций на экономическое развитие регионального производственного комплекса. В результате инвестиционного влияния формируется:

- первичная экономическая структура – на уровне предприятия, получающего криминальные инвестиции;

- вторичная экономическая структура – на уровне отраслевой группы региона, в которую входит предприятие, получающее криминальные инвестиции;

- третичная экономическая структура – на уровне всего регионального производственного комплекса, куда входит отраслевая группа и предприятие, получающие криминальные инвестиции.

Степень влияния криминальных инвестиций по вышеназванным уровням формирующихся экономических структур постепенно ослабевает по мере продвижения от уровня к уровню. Тем не менее, в результате существующих хозяйственных связей между предприятиями регионального производственного комплекса создается объединенная экономическая структура, все части которой (отношения между предприятиями) находятся в постоянном изменении, но при этом сама объединенная структура обладает определенным образом стабилизированными параметрами деятельности и развития. Криминальные инвестиции все вместе и каждая в отдельности в конечном итоге воздействуют именно на эти параметры через описанную нами трехуровневую структуру регионального производственного комплекса. Из разработанной нами структуры соотношения и взаимосвязей видов, форм и методов инвестиционного влияния криминальных капиталов на региональный производственный комплекс видно, что криминальные инвесторы в соответствии с преследуемыми ими целями осуществляют различные виды инвестиционного влияния, используя для этого широкий арсенал форм и методов реализации этого влияния (см. табл. 1). В общем выражении виды инвестиционного влияния характеризуются навязываемыми производственному комплексу изменениями, выгодными именно криминальному капиталу и часто негативно влияющими на местную экономику.

Одним из основных видов инвестиционного влияния является захват фирмами, контролируемыми организованной преступностью, региональных рынков. Для этого применяют различные методы, в том числе инвестиции, с целью установления контроля над имеющейся и создания новой торговой и сервисной инфраструктуры, вытеснения местных производителей, изменения номенклатуры местного спроса и т. п. Формы инвестиционного влияния используются в соответствии с применяемыми методами – это паевые взносы, кредиты, связанные кредиты (поставками оборудования) и т. п.

Захват региональных рынков тесно связан с установлением контроля над наиболее прибыльными или стратегически важными предприятиями регионального производственного комплекса путем инвестиций в приобретение контрольных пакетов акций, заключение долгосрочных договоров и т. д. Формой инвестиционного влияния, наряду с покупкой акций и паевыми взносами, являются маркетинговые, технологические и управленческие контракты, выкуп долговых обязательств и т. п.

Неконтролируемое развитие криминальной экспансии активно осуществляется через такие виды инвестиционного влияния, как изменение технологической структуры, системы технологических связей, цепочек и циклов регионального производственного комплекса. Методы влияния – это инвестиции в переориентацию предприятия на иных покупателей и поставщиков, изменение направлений продаж продукции внутри региона и страны и т. п. Форма инвестиций – связанные финансовые, товарные и лизинговые кредиты, передача «ноу-хау», долгосрочные технологические договоры и др.

Важность влияния инвестиций именно на технологическое развитие является главным выводом американских ученых-экономистов. Так, Walter Adams в своем исследовании «The Structure of American Industry» подчеркивает, что промышленно развитые страны получают большую часть сравнительного преимущества в международной торговле не благодаря наличию земли, труда и капитала, как подчеркивается в неоклассической экономической теории, а благодаря превосходству в создании и производстве технологически прогрессивных продуктов.

Широко распространенным видом криминального инвестиционного влияния на региональный производственный комплекс является эксплуатация природных и экологических ресурсов. Применяемые для этого методы – инвестиции в разработку и вывоз невозобновимых природных ресурсов, перенос в страну экологически вредных производств и иные. Формой инвестиционного влияния в этом случае могут быть связанные кредиты в обмен на сырьевые поставки, концессионные разработки и т. п. Интенсивно развивающимся в последнее время видом инвестиционного влияния на развитие регионального производственного комплекса является использование преступными организациями в своих целях местных финансовых ресурсов региона. Для этого применяют такие методы, как инвестиции в создание собственной инфраструктуры или получение контроля над местной финансовой, банковской и фондовой инфраструктурой. Формы влияния – покупка акций и паевые взносы, выкуп долгов и долговых обязательств и т. п.

Все большее значение приобретают такие виды инвестиционного влияния, как использование криминальными сообществами в своих целях местных высококвалифицированных кадровых ресурсов, научных и технических разработок. Методы влияния – инвестиции в переманивание кадров, скупку с неэквивалентной оплатой научных и технических разработок, установление контроля над обучающими организациями, системами научно-технической информации и т. д. Формы влияния – финансовые кредиты, гранты, контракты-заказы на разработки с оплатой предварительной поставки оборудования, долговременные трудовые контракты и т. п.

Так с помощью направленных инвестиций изменяется соотношение конкурентных сил в конкретном региональном комплексе в пользу криминализированных предприятий. В целом на сегодня криминальные бизнесмены присутствуют практически во всех важнейших предприятиях региональных производственных комплексов, где они масштабно инвестируют и разными путями контролируют движение громадных масс капитала в денежной форме, а также ценных бумаг и материальных ценностей. Организационному устройству этого проникновения и скрытого контроля свойственна тайная концентрация капиталов, завуалированные способы приобщения к запрещённым финансовым операциям, неформальные и нерегистрируемые виды хозяйственных связей.

Аналогичные процессы наблюдаются и в экономике России. Отработанный механизм вложения и оборота криминальных инвестиций сейчас активно воздействует на региональные производственные комплексы. В условиях хронического дефицита инвестиционных средств региональные производственные комплексы и входящие в них предприятия вынуждены использовать самые различные, часто противоречивые меры и инструменты получения средств, что часто ведет к негативным последствиям. Вышеописанные процессы в последнее время приобретают все более явные формы.

Таким образом, можно сделать следующие выводы:

1. В региональном производственном комплексе все его элементы (прежде всего предприятия) взаимосвязаны и выполнение ими их функций взаимообусловлено.

2. В региональном производственном комплексе, как сложной системе, особо важную роль играет инвестиционная инфраструктура, как институциональная часть инвестиционного механизма, задающего направления развития предприятий.

3. Деятельность и развитие предприятий регионального производственного комплекса неразрывно связаны с условиями внешней, в том числе инвестиционной, среды.

4. Теоретико-методологическая сущность правоохранительного противодействия влиянию криминальных капиталов на развитие регионального производственного комплекса является основой устойчивого экономического развития в условиях разнонаправленности интересов экономических субъектов при организации обмена финансовыми и материальными потоками в рыночных условиях и динамичной изменчивости производственного комплекса региона как сложной системы.

Автор: Калинина Н.Н.