Дипломные работы по финансовому праву

Введение 3
Глава 1. Государственный контроль в сфере финансовых отношений 6
1.1. Исторические аспекты развития финансового контроля в России 6
1.2. Понятие, задачи и виды государственного финансового контроля 10
1.3. Методы государственного финансового контроля 20
Глава 2. Разграничение полномочий федеральных органов исполнительной власти по осуществлению государственного финансового контроля 26
2.1. Компетенция федеральных органов исполнительной власти общей компетенции в области государственного финансового контроля 26
2.2. Государственный финансовый контроль, осуществляемый федеральными органами исполнительной власти, основной сферой деятельности которых являются финансы 30
2.3. Пути совершенствования финансового контроля, осуществляемого федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации 42
Заключение 56
Список литературы 58

Введение 3
Глава 1. Теоретико-правовые основы валютного регулирования и контроля в Российской Федерации 6
1.1. Валютное законодательство и иные источники правового регулирования валютных отношений 6
1.2. Валютное регулирование: понятие, содержание и правовые основы 17
1.3. Валютный контроль - вид финансового контроля 27
Глава 2. Организационно-правовые аспекты деятельности клиринговых центров 36
2.1. Характеристика деятельности по определению взаимных обязательств 36
2.2. Осуществление внешнеэкономической деятельности клиентов, рассмотрение и оценка валютных операций, осуществляемых в АО «КЦ МФБ» 45
2.3. Основные проблемы и пути их решения в области валютного контроля в Российской Федерации 51
Заключение 57
Список литературы 60

Список сокращений 3
Введение 4
Глава 1. Валютный контроль в системе управления валютными отношениями 7
1.1. Понятие и значение валютного контроля 7
1.2. Задачи и функции валютного контроля 16
1.3. Правовые основы и принципы валютного контроля 24
Глава 2. Механизм валютного контроля: практические аспекты реализации 31
2.1. Объект и субъекты валютного контроля 31
2.2. Методы валютного контроля 49
2.3. Ответственность за нарушения валютного законодательства 55
Глава 3. Направления эффективности валютного контроля в современных условиях 68
3.1. Проблемы оптимизации механизма валютного контроля 68
3.2. Направления развития валютного контроля в условиях действия экономических санкций 78
Заключение 86
Список литературы 92

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ 3
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА 1. ВАЛЮТНЫЙ КОНТРОЛЬ В СИСТЕМЕ УПРАВЛЕНИЯ ВАЛЮТНЫМИ ОТНОШЕНИЯМИ 7
1.1. Понятие и значение валютного контроля 7
1.2. Задачи и функции валютного контроля 16
1.3. Правовые основы и принципы валютного контроля 24
ГЛАВА 2. МЕХАНИЗМ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ: ПРАКТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ РЕАЛИЗАЦИИ 32
2.1. Объект и субъекты валютного контроля 32
2.2. Методы валютного контроля 45
2.3. Ответственность за нарушения валютного законодательства 51
ГЛАВА 3. НАПРАВЛЕНИЯ ЭФФЕКТИВНОСТИ ВАЛЮТНОГО КОНТРОЛЯ В СОВРЕМЕННЫХ УСЛОВИЯХ 59
3.1. Проблемы оптимизации механизма валютного контроля 59
3.2. Направления развития валютного контроля в условиях действия экономических санкций 65
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 69
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 74

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ЭКОНОМИКО-ПРАВОВЫЕ ОСНОВЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ 6
1.1. История развития российского законодательства по борьбе с легализацией незаконных доходов 6
1.2. Сущность и условия отмывания денежных средств РФ 12
1.3. Классификация направлений взаимодействия банков с органами финансового надзора и его актуализация для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем 16
1.4. Основные направления борьбы с легализацией преступных доходов 21
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИЯ СИСТЕМЫ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ 30
2.1. Характеристика кредитной организации 30
2.2. Политика банка и основные направления противодействия в отношении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем 31
2.3. Реализация действующих в Банке правил и программ противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем 44
ГЛАВА 3. РЕКОМЕНДАЦИИ ПО ВОПРОСАМ ОРГАНИЗАЦИИ РАБОТЫ ПО ПРЕДОТВРАЩЕНИЮ ПРОНИКНОВЕНИЯ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ 55
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 61
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 65

Введение 3
Глава 1. Сущность и особенности финансово-правовой ответственности 6
1.1. Понятие и место финансово-правовой ответственности в системе мер государственного принуждения 6
1.2. Главные этапы формирования закона о финансово-правовой ответственности в России 20
1.3. Роль и значение финансово-правовой ответственности в укреплении финансовой дисциплины 26
Глава 2. Финансово-правовая ответственность-самостоятельный вид юридической ответственности 33
2.1. Финансовое правонарушение: понятие, признаки, юридический состав 33
2.2. Финансовые санкции в системе мер юридической ответственности 43
2.3. Виды финансово-правовой ответственности и порядок применения мер финансово-правовой ответственности 49
Глава 3. Пути повышения эффективности финансово-правовой ответственности 67
3.1. Основные направления совершенствования законодательства о финансово-правовой ответственности 67
3.2. Перспективы развития мер финансово-правовой ответственности 74
Заключение 79
Список литературы 82

Введение 3
Глава 1. Правовые основы деятельности кредитных организаций на срочном рынке 8
1.1. Понятия «кредитная организация» и «срочный рынок» 8
1.2. Субъекты деятельности на срочном рынке 20
Глава 2. Виды деятельности кредитных организаций на срочном рынке 31
2.1. Кредитная организация как участник срочного рынка 31
2.2. Кредитная организация как субъект инфраструктуры срочного рынка 42
Глава 3. Правовое регулирование деятельности кредитных организаций на срочном рынке 54
3.1. Нормативная правовая основа деятельности кредитных организаций на срочном рынке 54
3.2. Юридическая ответственность кредитных организаций на срочном рынке 63
Заключение 76
Список литературы 81
Приложение 88

Введение 3
Глава 1. Теоретические основы надзора за исполнением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступных 5
путем, и финансирования терроризма 5
1.1. Государственное регулирование и надзор как функции управления в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма 5
1.2. Национальная модель надзора за исполнением кредитными организациями законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма 18
Глава 2. Система финансового мониторинга в кредитных организациях (на примере АО «ОТП Банк») 40
2.1. Политика АО «ОТП Банк» в целях противодействия легализации денежных средств и финансированию терроризма 40
2.2. Правила, процедуры и система управления рисками легализации криминальных доходов 46
Глава 3. Национальная система оценки рисков отмывания денег: проблемы нормативно-правового совершенствования 58
Заключение 71
Список литературы 75

Введение 3
Глава 1.Теоретико-правовые основы банковского надзора 9
1.1. Правовая сущность банковского надзора 9
1.2. Предмет банковского надзора 21
Глава 2. Финансово-правовая характеристика деятельности Центрального банка Российской Федерации и его территориальных учреждений в области банковского надзора 36
2.1.. Правовая сущность, цели, предмет банковского надзора и их реализация в деятельности территориальных учреждений Центрального банка Российской Федерации 36
2.2. Особенности финансово-правового статуса Центрального Банка Российской Федерации как органа банковского надзора и их проявление в деятельности территориального учреждения Центрального банка Российской Федерации 38
Заключение 54
Список литературы 57

Введение 3
Глава 1. Общая характеристика финансов государственных и муниципальных унитарных предприятий 6
1.1. Понятие финансов государственных и муниципальных унитарных предприятий, их место в финансовой системе 6
1.2. Правовое положение государственных и муниципальных унитарных предприятий 33
Глава 2. Механизм финансово-хозяйственной деятельности государственных и муниципальных унитарных предприятий в РФ 43
2.1. Формирование финансовых ресурсов государственных и муниципальных унитарных предприятий 43
2.2. Распределение и использование финансовых ресурсов государственных и муниципальных унитарных предприятий 55
Заключение 66
Список литературы 73

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ФИНАНСОВО-ПРАВОВАЯ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА НАРУШЕНИЕ БАНКОВСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА 8
1.1. Роль и место финансово-правовой ответственности в системе юридической ответственности 8
1.2. Меры воздействия, применяемые Банком России к кредитным организациям за нарушение банковского законодательства 19
1.3. Ответственность за нарушение банковского законодательства: коллизии норм и пути их преодоления 26
ГЛАВА 2. ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА МЕР ПРИНУЖДЕНИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ, ПРИМЕНЯЕМЫХ ЗА ИХ СОВЕРШЕНИЕ 35
2.1. Меры предупреждения, применяемые в случаях выявления нарушений федерального законодательства о банках и банковской деятельности 35
2.2. Меры пресечения, применяемые в случаях выявления нарушений федерального законодательства о банках и банковской деятельности 52
2.3. Виды мер ответственности, применяемых к кредитным организациям за нарушение федерального законодательства о банках и банковской деятельности 64
2.4. Меры восстановления, применяемые в случаях выявления нарушений федерального законодательства о банках и банковской деятельности 70
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 75
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 77

Введение 3
Глава 1.Теоретические основы формирования денежной системы 6
1.1. Понятие и правовые признаки денег 6
1.2. Понятие и правовые основы денежной системы в Российской Федерации 18
Глава 2. Некоторые направления совершенствования развития денежной системы Российской федерации 37
2.1. Организация обращения частных денег: зарубежный и отечественный опыт 37
2.2. Концептуальные принципы функционирования и перспективы развития денежной системы России 61
Заключение 74
Список литературы 78

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. Финансовый контроль как институт финансового права 5
1.1. Сущность, назначение и принципы финансового контроля в Российской Федерации 5
1.2. Характеристика видов и методов финансового контроля 22
1.3. Правовое регулирование контрольных мероприятий в финансовой сфере 37
ГЛАВА 2. Характеристика органов финансового контроля в Российской Федерации 46
2.1. Контрольная деятельность Министерства финансов Российской Федерации и подведомственных ему служб 46
2.2. Полномочия иных органов исполнительной власти в области финансового контроля 58
ГЛАВА 3. Исследование практических аспектов разрешения споров, возникающих при проведении контрольных мероприятий в финансовой сфере 65
3.1. Правовые коллизии в финансовом законодательстве Российской Федерации, приводящие к возникновению споров между участниками финансовых правоотношений 65
3.2. Анализ судебно-арбитражной практики по отдельным категориям финансовых споров, возникших в результате проведения контрольных мероприятий 74
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 89
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 93

Введение 3
Глава 1. История становления банковской системы в Российской Федерации и Республики Венесуэла 9
1.1. Исторические этапы развития банковской системы в Российской Федерации и в Республике Венесуэла 9
1.2. Современный этап развития банковской системы Российской Федерации и Республики Венесуэла 36
Глава 2. Правовое регулирование деятельности Банка России и Центрального Банка Венесуэлы 50
2.1. Источники правового регулирования Центральных банков Российской Федерации и Республики Венесуэла 50
2.2. Структура и органы управления Центральных Банков Российской Федерации и Республики Венесуэла 56
2.3. Правовой статус и основные полномочия Центральных банков Российской Федерации и Республики Венесуэла 64
2.4. Функции и цели Центральных Банков Российской Федерации и Республики Венесуэла 75
Заключение 83
Список литературы 86

Введение 3
Глава 1. Теоретические основы финансового контроля 5
1.1. Понятие и принципы финансового контроля как подотрасли финансового права 5
1.2. Элементы финансового контроля 15
1.3. Виды, формы и методы финансового контроля 21
Глава 2. Финансовый контроль в Российской Федерации: проблемы и перспективы правового регулирования 30
2.1. Организационно-правовые основы финансового контроля в РФ 30
2.2. Проблемы финансового контроля в России и пути их совершенствования 38
Заключение 48
Список литературы 52

Введение 3
Глава 1. Теоретические аспекты правовой деятельности микрофинансовых организаций в РФ 8
1.1. Понятие и сущность микрофинансовых организаций в РФ 8
1.2. Анализ правового регулирования микрофинансовых организаций в РФ и зарубежных странах 14
Глава 2. Правовое регулирование деятельности микрофинансовых организаций в РФ 27
2.1. Правовые основы функционирования микрофинансовых организаций в РФ 27
2.2. Основы правового регулирования деятельности микрофинансовых организаций в РФ 33
Глава 3. Регулирование деятельности микрофинансовых организаций: проблемы и перспективы 40
3.1. Проблемы правового регулирования деятельности микрофинансовых организаций 40
3.2. Перспективы изменения правового регулирования микрофинансовых организаций 53
Заключение 64
Список литературы 68

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИКО-ОРГАНИЗАЦИОННЫЕ ОСНОВЫ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 5
1.1. Банковская деятельность как объект правового регулирования 5
1.2. Основные принципы правового регулирования банковской деятельности в Российской Федерации 19
1.3. Центральный банк Российской Федерации как главный регулятор банковской деятельности 25
ГЛАВА 2. ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ 39
2.1. Лицензирование и регистрация банковской деятельности 39
2.2. Прекращение банковской деятельности 59
2.3. Предложения по усовершенствованию правового регулирования банковской деятельности 69
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 82
БИБЛИОГРАФИЧЕСКИЙ СПИСОК 87

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ТЕОРЕТИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ВНЕШНЕГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 5
1.1. Система внешнего государственного финансового контроля: экономическое содержание 5
1.2. Стандартизация внешнего государственного финансового контроля 15
1.3. Этапы и правила проведения контрольных и экспертно-аналитических мероприятий органов внешнего государственного финансового контроля 19
ГЛАВА 2. ОРГАНИЗАЦИОННО-МЕТОДИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ ВНЕШНЕГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 28
2.1. Практика контрольной деятельности Контрольно-счетной палаты Москвы 28
2.2. Организация экспертно-аналитических мероприятий Контрольно-счетной палаты Москвы 44
2.3. Методика применения риск-ориентированного подхода при осуществлении контрольной и экспертно-аналитической деятельности 53
ГЛАВА 3. НАПРАВЛЕНИЯ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ВНЕШНЕГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ФИНАНСОВОГО КОНТРОЛЯ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 58
3.1. Пути развития внешнего государственного финансового контроля в Российской Федерации 58
3.2. Направления совершенствования деятельности Счетной Палаты Российской Федерации 63
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 73
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 76
ПРИЛОЖЕНИЕ 82

Введение 3
Глава 1. Возникновение режима идентификации клиентов кредитных организаций в Российской Федерации 7
1.1. Международный аспект 7
1.2. Развитие РИККО в Российской Федерации 26
1.3. РИККО в Российской Федерации сегодня 38
Глава 2. Критический анализ РИККО в Российской Федерации 46
2.1. Регулирование РИККО (описание нормативно-правовой базы, понятийный аппарат) 46
2.2. Анализ действующих требований и норм РИККО 55
2.3. Проблемные области РИККО в Российской Федерации (определение проблем) 70
Глава 3. Меры по усовершенствованию РИККО в Российской Федерации с учетом реалий и перспектив 77
3.1. Результаты исследования 77
3.2. Итоги (практические выводы и предложения) 92
Заключение 112
Список литературы 117

Введение 3
Глава 1. Теоретические аспекты организации финансовой системы государства 6
1.1. Финансовая система страны и финансовая деятельность государства: понятие и содержание 6
1.2. Система государственных финансовых органов и их роль в финансовой системе 25
Глава 2. Анализ эффективности деятельности органов управления государственными финансами 36
2.1. Функциональные элементы управления государственными финансами 36
2.2. Основные направления бюджетной и финансовой политики Российской Федерации 51
Глава 3. Проблемы управления государственными финансами и пути их решения 66
3.1. Основные проблемы реформирования системы управления государственными финансами 66
3.2. Основные направления развития системы управления государственными финансами в Российской Федерации 71
Заключение 84
Список литературы 88

Введение 3
Глава 1. Теоретические основы исследования валютного законодательства и системы валютного контроля 6
1.1. Понятие, виды и участники валютных отношений 6
1.2. Роль валютного законодательства в системе регулирования валютных отношений и его особенности в Российской Федерации 14
1.3. Валютный контроль как составная часть валютного регулирования в Российской Федерации 23
Глава 2. Исследование методов валютного контроля, используемых в ООО «РОСТЭК-Белгород» 32
2.1. Организационная характеристика ООО «РОСТЭК-БЕЛГОРОД» 32
2.2. Порядок организации валютного контроля операций, связанных с перемещением товаров через границу, осуществляемых таможенными представителями 37
2.3. Исследование порядка оформления паспорта сделки в ООО «РОСЭК-БЕЛГОРОД» 47
Глава 3. Направления совершенствования валютного законодательства Российской Федерации в обеспечении развития системы валютного контроля 54
3.1. Основные направления совершенствования валютного законодательства в условиях интеграции в ЕАЭС 54
3.2. Направления развития валютного законодательства Российской Федерации в сфере контроля валютных операций 63
Заключение 75
Список литературы 84

Введение 3
Глава 1. Система банковского кредитования в Российской Федерации 7
1.1. Основные понятия в области банковского кредитования 7
1.2. Современная банковская система кредитования 12
Глава 2. Тенденции совершенствования денежно-кредитной политики в сфере потребкредитования 18
2.1. Внесение изменений в законодательство по вопросам кредитования в 2013-2014 гг. 18
2.2. Направления совершенствования системы потребкредитования в РФ 29
Заключение 48
Список литературы 50
Приложение 55

ВВЕДЕНИЕ 3
ГЛАВА 1. ИСТОРИЯ РАЗВИТИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ 6
1.1. Становление финансовой системы России 6
1.2. Финансовая система на современном этапе, ее понятие и сущность 15
1.3. Элементы финансовой системы РФ и их характеристика 24
ГЛАВА 2. ПРОБЛЕМЫ НОРМАТИВНО-ПРАВОВОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ФИНАНСОВОЙ СИСТЕМЫ РФ 33
2.1. Нормативно-правовое регулирование финансовой системы РФ 33
2.2. Проблемы в нормативно-правовом регулировании финансовой системы РФ 43
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 53
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 56

Введение 3
Глава 1. Финансово-правовой статус подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 6
1.1. Подразделения, осуществляющие дознание по делам о пожарах в системе органов МЧС России 6
1.2. Организационно-правовая форма подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 13
1.3. Основные права и обязанности подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 23
Глава 2. Общая характеристика деятельности подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 35
2.1. Нормативно-правовое обеспечение финансовой деятельности подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 35
2.2. Сметное финансирование казенных учреждений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 41
2.3. Финансово-правовая ответственность подразделений, осуществляющих дознание по делам о пожарах 50
Заключение 61
Список литературы 66